特别提示：
1、本次解除限售股份数量为137,255,316股，占总股本的63.96%;于解禁日实际可上市流通限售股份数量为39,114,800股，占总股本的18.23%。
2、本次限售股份的实际上市流通日期为 2014 年 8 月 6 日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司矿业安全工程股份有限公司(以下简称：公司)首次公开发行前股本为3100万股。2010年7月经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]955号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股1034万股;2010年8月6日经深圳证券交易所(深证上[2010]248号)同意，皇冠428428娱乐娱城发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板挂牌上市，股票简称“ 皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司” ，股票代码“300099”。 首次发行后股本总额变更为4134万股。经公司2010年度股东大会批准，2011年3月30日，公司实施2010年年度资本公积金转增股本的方案，向全体股东每10股转增15股，本次转增后，公司总股本为10335万股。经公司2012年度股东大会批准，2013年4月19日,公司实施了2012年年度资本公积金转增股本的方案，向全体股东每10股转增10股，本次转增后，公司总股本为20670万股。
2014年3月11日经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)证监许可〔2013〕1637号文件批准，公司非公开发行新股7,899,453股。皇冠428428娱乐娱城及其董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2截止目前，公司总股本214,599,453股，其中限售股145,326,617股，无限售条件流通股69,272,836股。
二、申请解除股份限售的股东的股份锁定承诺情况
(一)申请解除股份限售的股东的承诺事项
1、王晶华、闫相宏、李新安、王静、张娜承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
根据2013年7月12日签署的《关于自愿延长股份限售期的承诺函》，在原承诺的锁定期到期后，延长锁定期十二个月至2014年8月5日，在延长的锁定期内，本人将严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于股份变动管理的相关规定管理该部分股票，不通过二级市场转让所持有的上市公司股份。若在股份锁定期间发生资本公积转增股本、派送股票红利等使股份数量发生变动的事项，上述锁定股份数量相应调整。
2、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东王晶华、闫相宏、李新安、张娜、王静(王静为第一届监事会监事，于2011年3月22日换届选举后至今不再担任董事、监事或高级管理人员职务)承诺：
①除作为股东的股份锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;
②离职后半年内，不转让其所持有的皇冠428428娱乐娱城股份;
③在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让本人所持有的皇冠428428娱乐娱城股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让本人所持有的皇冠428428娱乐娱城股份。
(二)本次申请解除股份限售的股东，在限售期间以上承诺均得到了严格履行。
(三)本次可上市流通限售股份持有股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排 3
(一)本次限售股份的实际上市流通日期为2014年8月6日。
(二)本次解除限售股份数量为137,255,316股，占总股本的63.96%;于解禁日实际可上市流通限售股份数量为39,114,800股，占总股本的18.23%。
(三)本次申请解除股份限售的股东人数为5位。
(四)本次股份解除限售及上市流通具体情况 (单位：股)
序 号
股东名称
所持限售股份
总数(股)
本次解除限售
数量(股)
本次实际可上市
流通数量(股)
备注
1 王晶华 80,934,056 80,934,056 20,233,514 董事、副总经理
2 闫相宏 42,675,290 42,675,290 10,668,822 董事、总经理
3 李新安 6,401,294 6,401,294 1,600,323 董事
4 王静 6,401,296 6,401,296 6,401,296 原监事*
5 张娜 843,380 843,380 210,845 副总经理
合计 137,255,316 137,255,316 39,114,800 ——
注：1、王静原为公司第一届监事会监事，于公司股票首次公开发行股票上市之日起第八个月(2011年3月22日)辞去公司监事职务(换届选举)。根据深交所《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖皇冠428428娱乐娱城股票行为的通知》的规定，自申报离职之日起十二个月内不得转让。王静辞去公司监事职务后至今未在公司担任董事、监事和高级管理人员职务，且离职已超过12个月，因此本次解除限售股份，全部可上市流通。
2、本次实际可上市流通数量一栏中，闫相宏、李新安可流通股份数量均少计算0.5股，一并归整到下次可流通股份数量中。
四、股份变动情况表
(单位：股)
本次变动前 本次变动增减(+，-) 本次变动后
数量 比例(%) 增加 减少 数量 比例(%)
一、有限售条件股
份
145,326,61
7
67.72% ------- 39,114,800 106,211,817 49.49%
1、其他内资持股
145,326,61
7
67.72% ------- 39,114,800 106,211,817 49.49%
境内自然人持股
145,326,61
7
67.72% ------- 39,114,800 106,211,817 49.49% 4
二、无限售条件股
份
69,272,836 32.28% 39,114,800 ------- 108,387,636 50.51%
1、人民币普通股 69,272,836 32.28% 39,114,800 ------- 108,387,636 50.51%
三、股份总数
214,599,45
3
100% ------- ------- 214,599,453 100%
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：持有皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司矿业安全工程股份有限公司(简称：“皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司”)有限售条件股份的股东王晶华、闫相宏、李新安、王静、张娜已严格履行新股发行时相关承诺;本次解除限售股份数量及上市流通时间符合有关创业板限售股上市流通的法律、法规及交易所规则等的规定;皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司本次解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股份结构表和限售股份明细表;
4、保荐机构的核查意见。
皇冠428428娱乐娱城-(成都)有限公司矿业安全工程股份有限公司董事会
2014年8月1日
鲁公网安备37099202000054号
